小额股票质押融资北京一律所收警示函！事发一IPO服务违规

8月19日小额股票质押融资，江苏证监局公布对北京海润天睿律师事务所采取出具警示函措施的决定。经查，该所在为中简科技股份有限公司IPO提供证券法律服务过程中存在以下问题:一是核查验证程序不规范。未关注回函形式问题及相关信息的可靠性,邮件回执、查询信函底稿和对方回函无经办律师签名。部分核查验证计划未完全落实,未对此进行评估和总结。二是工作底稿制作不规范。部分调查笔录未经被调查事项相关的自然人或单位负责人签名;部分工作底稿未注明来源;工作底稿未标明页码,未由律师事务所指派的律师签名,未加盖律师事务所公章。三是出具法律意见书不规范。出具的法律意见书正文未完整载明相关事实材料等必要文件资料,声明事项段缺乏部分必要内容。

北京海润天睿律师事务所:

经查,你所在为中简科技股份有限公司首次公开发行并上市项目提供证券法律服务过程中存在以下问题:

一是核查验证程序不规范。未关注回函形式问题及相关信息的可靠性,邮件回执、查询信函底稿和对方回函无经办律师签名。部分核查验证计划未完全落实,未对此进行评估和总结。上述行为违反了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号,以下简称《执业规则》)第九条、第十七条的有关规定。

二是工作底稿制作不规范。部分调查笔录未经被调查事项相关的自然人或单位负责人签名;部分工作底稿未注明来源;工作底稿未标明页码,未由律师事务所指派的律师签名,未加盖律师事务所公章。上述行为违反了《执业规则》第十五条、第四十条、第四十一条的有关规定。

三是出具法律意见书不规范。出具的法律意见书正文未完整载明相关事实材料等必要文件资料,声明事项段缺乏部分必要内容。上述行为违反了《执业规则》第三十四条、第三十五条的有关规定。

上述行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号,以下简称《管理办法》)第十二条第一款、第十三条、第十八条、第二十五条的规定,依据《管理办法》第三十一条的有关规定,我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施。你所应当按照本决定书要求切实整改,并在收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提起行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2025年8月13日

公开资料显示，中简科技（300777）于2019年5月16日在创业板上市，保荐机构为光大证券，法律服务机构为北京市海润律师事务所。